迷奸 拳交   农银汇理基金照料有限公司 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金        基金合同  基金照料东说念主：农银汇理基金照料有限公司  基金托管东说念主：中国栽培银行股份有限公司       二〇二四年十二月 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                             目            录 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同                     第一部分   绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露 照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信息败露内容与 神色准则第 6 号》、《公开召募敞开式证券投资基金 流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）和其他相干法律 法例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有阻碍，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相配他相干规则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金 照料东说念主依照《基金法》、基金合同相配他相干规则召募，并经中国证券监督照料 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同   投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府提要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻碍，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。   六、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行 相应要道后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。 侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行零碎象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                         基金合同                     第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 驱动夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 基金招募说明书》相配更新 额发售公告》 品贵府提要》相配更新 司法解释、行政纪律以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其每每作念 出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货纪律的决定》 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                        基金合同 修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其每每作念出的 矫正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 机关对其每每作念出的矫正 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其每每矫正）及相干法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                     基金合同 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受农银汇理基金照料有限公司请托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资谋划等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 敞开日 是表率基金照料东说念主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行动 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转念为基 金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入 央求份额总额后的余额）越过上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金份额持有东说念主服务的用度 为不同的类别，各基金份额类别分散确立代码，分散狡计和公告万般基金份额净 值和万般基金份额累计净值 取赎回费，但不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 收取赎回费，而从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 款项相配他财富的价值总和 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、财富援助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 事件 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型敞开式   四、基金的投资宗旨   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在戒指风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资请问。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额开动面值和认购用度   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具贵府提要的规则 实践；C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购时收取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，但不从本类别基金财富 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，而从本类别基金财富上钩提销售服务费 的基金份额，称为 C 类基金份额。万般基金份额分散确立代码，分散狡计和公 告万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。除非基金照料东说念主在畴昔条件 训练后另行公告通畅相干业务，本基金不同基金份额类别之间不得相互转念。如 后续通畅此项业务的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但诊治前基金照料东说念主 需实时公告。   相干基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金照料东说念主细目，并在招募说 明书及基金家具贵府提要中公告。根据基金销售情况，基金照料东说念主可在不违抗法 律法例规则、基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，在履行适合要道后，增多或诊治基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别 的销售、或者诊治基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但基金照料东说念主需依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东说念主网站。   适当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，在遵循相干法律法例的 情况下，本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书 及基金家具贵府提要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东说念主悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实领受到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 召募限制上限时，基金照料东说念主不错采纳比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法 参见基金份额发售公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购央求单独狡计。认购央求一承袭理不得取销。 的 50%，基金照料东说念主有权对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金照料东说念主接受某笔 或者某些认购央求有可能导致单一投资东说念主理有基金份额的比例达到或者越过 分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐发结果为 准。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照料东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，勾通 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期论说中赐与 败露；勾通 60 个处事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会论说并建议处分有谋划，如接续运作、转念运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在招募说明书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券 往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更或其他零碎情况，基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   基金照料东说念主可根据执行情况照章决定本基金入手办理申购的时刻，具体业务 办理时刻在申购入手公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中规则。   在细目申购入手与赎回入手时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或者转 换央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东说念主 必须在新国法入手实施前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的要道   投资东说念主必须根据销售机构规则的要道，在敞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托福申购款项，投资东说念主全额 托福申购款项时，申购成立，登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 遇证券/期货往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理进程时， 赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划出。在发生普遍赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同相干要求处理。   基金照料东说念主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息或损失由投资东说念主自行 承担。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构照实领受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的阐发情况，投资东说念主应实时查询 并妥善利用正当权益。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业 务办理时刻进行诊治，基金照料东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或相干公告。 体规则请参见招募说明书或相干公告。 模上限、单日净申购比例上限、单一投资者单笔/单日申购金额上限，具体规则 请参见招募说明书或相干公告。 基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金照料东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相干规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇零碎情况，经履行适合要道，可 以适合延长狡计或公告。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明 书及基金家具贵府提要中列示；C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为 净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计结果均 按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府提要中列 示。赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律法例设定，具体 见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，相接续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金照料东说念主根据基金合同的规则细目，并在招募说明 书中列示。基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及 监管部门、自律国法的规则。 额持有东说念主的利益无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销谋划， 针对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适合调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                   基金合同   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 金财富净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 很是情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相逃避 50%王人集度的情形。 本基金总限制上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 金财富净值。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 商阐发后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求 或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回 央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回 时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基 金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额 总额后的余额）越过前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的财富组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智力支付投资东说念主的一说念赎回央求时， 按正常赎回文节实践。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有难题或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生普遍赎回的，在单个基金份额持有东说念主越过上一敞开日基 金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金照料东说念主有权延期办理赎回央求： 对于该基金份额持有东说念主当日越过上一敞开日基金总份额 20%以上的那部分赎回 央求，基金照料东说念主有权一说念延期办理；对于该基金份额持有东说念主未越过上述比例的 部分，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额持有 东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   （4）暂停赎回：勾通 2 个敞开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的万般基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的相干规则，最迟于重新敞开日在规则媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新敞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新敞开的公告。   十一、基金转念   基金照料东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同 与基金照料东说念主照料的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 相干国法由基金照料东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非往复过户，或者 按摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主或者按照 相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于适当条件的非往复过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的措施收取转托管费。   十四、按期定额投资谋划   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资谋划，具体国法由基金照料东说念主另 行规则并赐与公告。投资东说念主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则 的按期定额投资谋划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管部门另有规则的除外。   如相干法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，履行相干要道后，基金管 理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，履行相干要道后，基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往复 步地或者往复方式进行份额转让，基金照料东说念主可照章受理该等转让央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟办理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                  基金合同               第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务     一、基金照料东说念主     （一） 基金照料东说念主简况     称呼：农银汇理基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 9 号 50 层     法定代表东说念主：黄涛     确立日历：2008 年 3 月 18 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照料委员会证监许可 2008307 号     组织样子：有限处事公司     注册成本：1，750，000，001 元东说念主民币     存续期限：接续经营     连络电话：021-61095588     （二） 基金照料东说念主的权益与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并照料基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 理；   （9）担任或请托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转念申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用相干权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当相干法律、法例的前提下，制订和诊治相干基金认购、申购、 赎回、转念和非往复过户等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寂寞，对所照料的不同基金分散 照料，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按相干规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制基金按期论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，履行信息败露 及论说义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相干规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有谋划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                    基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照料东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担处事；    （23）以基金照料东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：中国栽培银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成赶紧间：2004 年 09 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    组织样子：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：接续经营    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业步地，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分散确立账户，寂寞核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》相配他相干规则另 有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金财富净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、基金按期论说出具见解，说明基金照料东说念主在各 进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未执 行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律法例规则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其请托的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相干规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而除名；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同            第八部分     基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和本基金合同另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报恩措施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要道；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                基金合同 取消或诊治基金份额类别确立、对基金份额分类办法及国法进行诊治或变更收费 方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相干申购、赎回、转念、 基金往复、非往复过户、转托管、基金份额转让等业务国法；   （6）在履行适合要道后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托走漏的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关相配联 系方式和连络东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托走漏适当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他样子在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他样子进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 一）；若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金 总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托走漏符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、辘集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   五、议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项（法律法例、中国证监会另有规则或《基金合同》 另有约定的除外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩要道细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份走漏文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规则或《基金合同》另有约定外，转念基金运作方式、更换基金照料东说念主或者 基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证走漏，不然提交 适当会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，款式 适当会议文书规则的表决见解视为有用表决，表决见解混沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采纳 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的零碎约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规则以本节零碎约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相干规则。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、表决 条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   第九部分     基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要道   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一）基金照料东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责断绝：   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换要道   （一）基金照料东说念主的更换要道 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金管 理东说念主应当适当法律法例及中国证监会规则的履历条件； 金照料东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介公告； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主办理基金照料业务的叮属手续，临 时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时领受。新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主相干的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要道 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金托 管东说念主应当适当法律法例及中国证监会规则的履历条件； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照料东说念主核 对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要道 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的相干规则在规则 媒介上联合公告。   三、新基金照料东说念主或临时基金照料东说念主领受基金照料业务或新基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金托管东说念主应 依据法律法例和《基金合同》的规则陆续履行相干职责，并保证不作念出对基金份 额持有东说念主的利益变成毁伤的行动。原基金照料东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行相干 职责期间，仍有权按照基金合同的规则收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡平直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他相干规则订 立托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息败露及相互监督等相做事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主请托的其他适当条件的机构 办理，但基金照料东说念主照章应当承担的处事不因请托而除名。基金照料东说念主请托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订请托代理契约，以明确基金照料东说念主 和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发 红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规则于入手实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿处事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同              第十二部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在戒指风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资请问。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包 括国债、金融债、场合政府债、公司债、企业债、次级债、可转念债券、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、财富支 持证券、同行存单、银行进款（包括契约进款、按期进款相配他银行进款）、货 币阛阓用具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适当中国证监会相干规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合 要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金照料东说念主在 履行适合要道后，可对上述投资品种的投资比例进行诊治。   三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的进军身分，对 股票、债券和货币财富的风险收益特征进行深化分析，合理预测万般财富的价钱 变动趋势，细目不同财富类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期 波动引起的万般财富的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态诊治各大类资 产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平静的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   我国 GDP 增速从高速切换至中高速，经济增速的放缓反馈出依靠成本进入 驱动的纰漏型发展模式或照旧难以舒服新时间下我国经济高质地发展的要求，未 来我国经济增长要结束高质地增长，需要从传统要素进入驱动滚动为创新驱动， 结束产业结构从成本密集型向时间密集型的升级。   本基金重心存眷代表新一轮科技更动和产业更动的相干行业及企业，它们在 推动产业贯通、经济转型升级和社会变迁最初中阐扬了繁密的能量，蕴含了新技 术、新消耗、新买卖模式。   本基金对“创新”隐敝的企业主要从四个方面之一进行考量：   第一，本基金探究通落后间创新，推动或结束中枢时间智能化、激活产业发 展动能，简略推动行业前沿科技和应用宗旨的企业。   第二，本基金探究简略通过家具创新、服务创新、营销创新、进程创新、管 理模式创新、买卖模式创新等一种或多种创新样子，为企业带来先发上风、提高 家具性量或擢升服务水平、镌汰成本，从而擢升永久竞争上风或盈利智力，在市 场竞争中掌持主动权的企业。   第三，本基金探究企业在所属行业内的推动作用，积极推动产业结构升级， 推动行业发展新宗旨。   第四，本基金还将探究企业在创新东说念主才培养、创新计谋实践、创新资源累计 等方面的情况，采纳具备创新上风和创新基因、畴昔可能由此建立繁密竞争上风 的企业。   （1）行业配置策略   本基金拟筛选出营业收入或者净利润成长性较好的行业，并采纳从上至下的 政策分析、产业实地调研、财务报表考证、行业间横向对比分析等方式进一步深 入研究行业配置价值，筛选出有质地增长及创新上风的行业及企业。   此外，本基金还将根据各行业的不同本性细目适当该行业的估值方法，判断 该行业的合理估值水平，扫视估值与成长性的均衡。并根据经济发展趋势和行业 举座情况，动态诊治行业配置。   （2）个股投资策略   本基金结合相干行业各细分子行业的景气度，通过定性分析和定量分析对相 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                  基金合同 关行业上市公司的投资价值进行详细评估，精选具有创新上风、竞争上风的上市 公司，并逃避治理重大、照料恶果低下的公司。 模式、公司治理结构等多方面的运营管明智力，采纳具有细致经营景况的上市公 司股票。具体而言，主要包括以下几个方面：   公司中枢上风：采纳在家具、时间、创新智力、资源、品牌等方面具备中枢 竞争力的上市公司；   公司发展后劲：采纳适当畴昔经济发展宗旨或受益于经济体制改革的上市公 司；   公司买卖模式：采纳业务酌量和发展计谋显着、中枢买卖模式具有可接续性 的上市公司；   公司治理结构：采纳公司治理结构细致、照料层教悔丰富、激勉机制合理的 上市公司。 的基本面及财务报表信息无邪运用万般财务野心评估公司的价值，发掘具备成长 空间且估值合理的个股。   成长性野心：重心分析公司的成长性及成长质地，主要包括主营业务收入增 长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、经营性现款流量增长率等野心，精 选具备高成长性的上市公司。   竞争力野心：重心覆按公司的行业地位、创新智力、盈利智力等野心，主要 包括公司市占率、研发用度十足额以及占收入比例、研发东说念主员数目、专利数目、 净财富收益率（ROE）、毛利率、EBITDA/主营业务收入等野心，发掘具有接续 中枢竞争上风、成长性可接续的公司。   估值野心：以相对估值为主、十足估值为辅，基于公司所属的不同行业以及 所处的不同发展阶段，采纳不同的估值方法，主要包括市盈率（PE）、市净率 （PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业价值倍数 （EV/EBITDA）等，精选处于合理估值区间或者被低估的个股。   本基金债券投资将以优化流动性照料、漫衍投资风险为主要宗旨，同期根据 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金债券投资照料将主要采纳以下策略：   （1）合理预测利率水平   对阛阓永久、中期和短期利率的正确预测是结束存效债券投资的基础。基金 照料东说念主将全面研究物价、办事、海出门入和政策变更等宏不雅经济运行景况，预测 畴昔财政政策和货币政策等宏不雅经济政策走向，以此判断资金阛阓永久的供求关 系变化。同期，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等身分判断中 短期资金阛阓供求的趋势。在此基础上，基金照料东说念主将对于阛阓利率水平的变动 进行合理预测，对包括收益率弧线斜度等身分的变化进行科学预判。   （2）无邪诊治组合久期   基金照料东说念主将在合理预测阛阓利率水平的基础上，在不同的阛阓环境下无邪 诊治组合的宗旨久期。当预期阛阓利率上涨时，通过增多持有短期债券等方式降 低组合久期，以镌汰组合跌价风险；在预期阛阓利率下降时，通过增持永久债券 等方式提高组合久期，以充分共享债券价钱上涨的收益。   （3）科学配置投资品种   基金照料东说念主将通过研究国民经济运行景况，货币阛阓及成本阛阓资金供求关 系，以及不同期期阛阓投资热门，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利 差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，细目组搭伙产在不同债券类属之间 配置比例。   （4）严慎采纳个券   在具体券种的采纳上，基金照料东说念主主要通过利率趋势分析、投资东说念主偏好分析、 对收益率弧线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券 种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、适当宗旨久期、同等条 件下信用质地较好或预期信用质地将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护 等特征。   （5）信用债投资策略   本基金将充分鉴戒外部的信用评级结果，并建立里面信用评级体系，根据对 债券刊行东说念主及债券资信景况的分析，给刊行主体和标的债券打分，给出各宗旨信 用债券基于其详细得分的信用评级等级，并建立信用债备选库。基金照料东说念主将密 切追踪刊行东说念主基本面的变化情况，通过卖方论说及实地调研等方式，对于刊行东说念主 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 的行业风险、公司风险、现款流风险、财富欠债风险和其他风险进行详细评价， 从而得出信用债背约可能性和表面信用利差水平，并以此为基础进行债券订价， 并投资于信用级别较高的个券。   对于可转债投资，本基金将采纳专科的分析和狡计方法，详细探究可转债的 久期、票面利率、风险等债券身分以及期权价钱，艰苦采纳被阛阓低估的品种， 得到逾额收益，具体策略包括个券精选策略、要求价值发现策略、套利策略。对 于可交换债，本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析详细开展投资决策。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于股指期 货。本基金在股指期货的投资中将通过对质券阛阓和股指期货阛阓运行趋势的研 究，采纳流动性好、往复活跃的股指期货合约，并充分探究股指期货的收益性、 流动性及风险性特征，主要遵命避险和有用照料两项策略和原则：   （1）避险：在阛阓风险大幅积攒时，减小基金投资组合因阛阓着落而际遇 的阛阓风险；   （2）有用照料：利用股指期货流动性好、往复成本低等本性，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时诊治，提高投资组合的运造孽果。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目 的，采纳流动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行 匹配，进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分探究国债期货的收益性、流动性及 风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，镌汰投资组 合的举座风险。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及财富池财富所在行 业景气变化等身分的研究，预测财富池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券发 行要求，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，照料东说念主 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                   基金合同 将密切存眷流动性对标的证券收益率的影响，详细运用久期照料、收益率弧线、 个券采纳以及专揽阛阓往复契机等积极策略，在严格戒指风险的情况下，结合信 用研究和流动性照料，采纳风险诊治后收益高的品种进行投资，以期得到永久稳 定收益。 变投资宗旨的前提下，遵命法律法例的规则，履行适合要道后，相应诊治或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票财富占基金财富的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金照料东说念主照料的一说念敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的采纳按期敞开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一说念投资组合持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照 相干指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的零碎投 资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般财富援助证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的一说念财富援助证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）财富援助证券的比例，不得超 过该财富援助证券限制的 10%； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                基金合同   （9）本基金照料东说念主照料的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般财富援助 证券，不得越过其万般财富援助证券揣测限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富援助证 券。基金持有财富援助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资措施，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金的基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；   （13）若本基金参与国债期货、股指期货往复，需遵循下列投资比例限制： 金财富净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%； 有价证券市值之和不得越过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富援助证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得越过本基金持有的债券总市值的 30%； 狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相干约定；所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣测（轧差 狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定； 不得越过上一往复日基金财富净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得越过本基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之 外的身分甚至基金不适当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证 监会规则的零碎情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适合要道后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为防卫基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱相配他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、执行 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。相干往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 法例赐与败露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金，基金 照料东说念主在履行适合要道后，则本基金投资不受上述规则的限制或以变更后的规则 为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国计谋新兴产业成份指数收益率*75%+中债综 合全价(总值)指数收益率*25%   中国计谋新兴产业成份指数是由中证指数公司编制，及第节能环保产业、新 一代信息时间产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、 新能源汽车产业、数字创意产业、高时间服务业等鸿沟具有代表性的 100 家上市 公司，采纳解放通顺股本加权方式，以反馈中国计谋新兴产业上市公司的举座走 势，适相助为本基金股票投资部分的事迹比拟基准。   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，其样本 范围涵盖银行间阛阓和往复所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票 据等悉数主要债券种类，具有深广的阛阓代表性，简略反馈中国债券阛阓的总体 走势，适相助为本基金债券投资部分的事迹比拟基准。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再适用，或者本事迹比拟 基准波及的指数罢手发布或更更称呼，本基金照料东说念主不错依据防卫投资者正当权 益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，履行适合要道后诊治事迹比拟基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金和 货币阛阓基金，但低于股票型基金。   七、基金照料东说念主代表基金利用相干权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同              第十三部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以相配他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和刑事处事   本基金财产寂寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事处事外，基 金财产不得被刑事处事。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章甩手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同              第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往复步地的往复日以及国度法律 法例规则需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、财富援助证券、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门相干规则。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近往复日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价不可实在反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，细目公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中探究不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息援助的估值时间细目公允价值。采纳估值时间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并细目公允价值。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   四、估值方法   往复所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊治最近往复市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票等，采纳估值时间细目公允价值；   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票），按 监管机构或行业协会相干规则细目公允价值。 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 当前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息援助的估值时间细目其公允 价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不细目性的相干教导。基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日结算价 估值。 价钱数据。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分防卫基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相干法律法例，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                 基金合同 承担。本基金的基金管帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，基金 照料东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说明朗，按照基金照料东说念主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   五、估值要道 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金照料东说念主不错确立大额赎回情形下的净值 精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应于每个处事日狡计基金财富净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个处事日对基金财富估值后， 将基金财富净值、万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或证券经营机构、 或期货经纪商、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值诞妄， 导致其他当事东说念主际遇损失的，过失的处事东说念主应当对由于该估值诞妄际遇损欠妥事 东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄处事方应及 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄处事方承担； 由于估值诞妄处事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值诞妄处事方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄处事方支吾更正的情况向相干当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的处事方对相干当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值诞妄的相干平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄处事方仍支吾估值诞妄负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值诞妄处事方。   （4）估值诞妄诊治采纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的处事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）某一类基金份额净值狡计出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，在不起义法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，两边 当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和万般基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个处事日往复结果后狡计当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、零碎情况的处理 差不看成基金财富估值诞妄处理。 机构等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于不可抗力原因，或国度管帐政 策变更、阛阓国法变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托 管东说念主固然照旧采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄或因 前述原因无法实时更正而变成的基金财富估值诞妄，基金照料东说念主、基金托管东说念主免 除抵偿处事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施削弱或摒除由此 变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息败露用度； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照料费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金财富净值的 0.40%的年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。 议规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金            基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或相干公告的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规则代扣代缴。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                  基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有谋划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每 一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 在履行相干要道后，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原 则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨有谋划      基金收益分拨有谋划中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金照料东说念主可对万般基金份额相应制定不同的收益 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 分拨有谋划。      五、收益分拨有谋划的细目、公告与实施      本基金收益分拨有谋划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金照料 东说念主依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务国法》实践。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                    基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按摄影干规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介公告。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险照料规则》、《基金合同》相配他相干规则。相干法律法例对于信 息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金照料东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵府提要、《基金合同》、基金托管契约、 基金份额发售公告 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体要道，说明基金家具的本性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。基金照料东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、败露与 更新基金家具贵府提要。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府提要的信息发生要紧 变更的，基金照料东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府 提要，并登载在规则网站上，其中基金家具贵府提要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵府提要其 他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料 东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府提要。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府提要、基金 合同和基金托管契约登载在规则网站上，其中基金家具贵府提要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）《基金合同》奏效公告 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规则网站公告一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度终末一日万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 财富组合季度论说）   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于规则网站上，并将年度论说教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规则网站上，并将中期论说教导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他进军信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的零碎情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组搭伙产情况相配 流动性风险分析等。   （六）临时论说   本基金发生要紧事件，相干信息败露义务东说念主应按规则编制临时论评话，并登 载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 戒指东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动越过百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 执行戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓简易传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开知道。   （八）计帐论说   基金合同断绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上， 并将计帐论说教导性公告登载在规则报刊上。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资财富援助证券的信息败露   基金照料东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其持有的财富援助证券总 额、财富援助证券市值占基金净财富的比例和论说期内悉数的财富援助证券明细。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   基金照料东说念主应在基金季度论说中败露其持有的财富援助证券总额、财富援助 证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富援助证券明细。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息败露   本基金将在按期论说和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期 货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股 指期货、国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投 资宗旨等。   （十二）投资通顺受限证券的信息败露   基金照料东说念主应在本基金投资非公斥地行股票后按摄影干法律法例要求，在中 国证监会规则媒介败露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。   基金照料东说念主需按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和 招募说明书（更新）等文献中败露通顺受限证券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书的规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专诚部门及 高档照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 败露内容与神色准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金财富净值、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、 基金按期论说、更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金计帐论说等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳败露信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的实在、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金照料东说念主应当按照中国证监 会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会相干规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律见解书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信 息： 财富价值时； 业时； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同      第十九部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意，履行适合要道后变更并公告。 决议自表决通过之日起奏效，并自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干要道后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按万般基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                 基金合同               第二十部分        背约处事   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损 害的，应当分散对各自的行动照章承担抵偿处事；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿处事，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主免责： 中国证监会等监管机构的规则看成或不看成而变成的损失等； 资或不投资变成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》简略陆续履行的应当陆续履行。非背约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采纳必要的措施，尽力防患损失的扩大。莫得采纳适合措施 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因防患损失扩大 而开销的合理用度由背约方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能 发现诞妄或未能幸免诞妄发生或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此 变成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主除名抵偿处事。然而基金 照料东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商、联合未能处分的，任何一方当事东说念主均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，各自陆续忠实、勤恳、尽 责地履行基金合同和托管契约规则的义务，防卫基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同            第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金照料东说念主向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公步地和营业步地查阅。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相干法律法例协 商处分。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                     基金合同               第二十四部分       基金合同内容选录     一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权益、义务     （一）基金照料东说念主简况     称呼：农银汇理基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 9 号 50 层     法定代表东说念主：黄涛     确立日历：2008 年 3 月 18 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照料委员会证监许可 2008307 号     组织样子：有限处事公司     注册成本：1，750，000，001 元东说念主民币     存续期限：接续经营     连络电话：021-61095588     （二）基金照料东说念主的权益与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并照料基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 理；   （9）担任或请托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转念申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用相干权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当相干法律、法例的前提下，制订和诊治相干基金认购、申购、 赎回、转念和非往复过户等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寂寞，对所照料的不同基金分散 照料，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按相干规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制基金按期论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，履行信息败露 及论说义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相干规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有谋划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                    基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照料东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担处事；    （23）以基金照料东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主简况    称呼：中国栽培银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成赶紧间：2004 年 09 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    组织样子：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：接续经营    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （四）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业步地，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分散确立账户，寂寞核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》相配他相干规则另 有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金财富净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同   （10）对基金财务管帐论说、基金按期论说出具见解，说明基金照料东说念主在各 进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未执 行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律法例规则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其请托的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相干规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而除名；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要道和国法 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会和本基金合同另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报恩措施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要道；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、 取消或诊治基金份额类别确立、对基金份额分类办法及国法进行诊治或变更收费 方式； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                基金合同   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相干申购、赎回、转念、 基金往复、非往复过户、转托管、基金份额转让等业务国法；   （6）在履行适合要道后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托走漏的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关相配联 系方式和连络东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托走漏适当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他样子在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他样子进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金 总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托走漏符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、辘集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项（法律法例、中国证监会另有规则或《基金合同》 另有约定的除外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩要道细目 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份走漏文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规则或《基金合同》另有约定外，转念基金运作方式、更换基金照料东说念主或者 基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证走漏，不然提交 适当会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，款式 适当会议文书规则的表决见解视为有用表决，表决见解混沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的零碎约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                  基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规则以本节零碎约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相干规则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有谋划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 在履行相干要道后，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原 则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分拨有谋划      基金收益分拨有谋划中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金照料东说念主可对万般基金份额相应制定不同的收益 分拨有谋划。      （五）收益分拨有谋划的细目、公告与实施      本基金收益分拨有谋划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金照料 东说念主依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务国法》实践。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产照料、运用相干用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的信息败露用度； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照料费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金财富净值的 0.40%的年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处分。 契约规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或相干公告的规则。 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                   基金合同   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资宗旨   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在戒指风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资请问。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包 括国债、金融债、场合政府债、公司债、企业债、次级债、可转念债券、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、财富支 持证券、同行存单、银行进款（包括契约进款、按期进款相配他银行进款）、货 币阛阓用具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适当中国证监会相干规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合 要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金照料东说念主在 履行适合要道后，可对上述投资品种的投资比例进行诊治。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票财富占基金财富的比例为 60%-95%； 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金                基金合同   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金照料东说念主照料的一说念敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的采纳按期敞开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一说念投资组合持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照 相干指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的零碎投 资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般财富援助证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的一说念财富援助证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）财富援助证券的比例，不得超 过该财富援助证券限制的 10%；   （9）本基金照料东说念主照料的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般财富援助 证券，不得越过其万般财富援助证券揣测限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富援助证 券。基金持有财富援助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资措施，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金的基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；   （13）若本基金参与国债期货、股指期货往复，需遵循下列投资比例限制： 金财富净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 过基金财富净值的 15%； 有价证券市值之和不得越过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富援助证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得越过本基金持有的债券总市值的 30%； 狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相干约定；所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣测（轧差 狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定； 不得越过上一往复日基金财富净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得越过本基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之 外的身分甚至基金不适当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证 监会规则的零碎情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适合要道后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为防卫基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱相配他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、执行 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。相干往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金，基金 照料东说念主在履行适合要道后，则本基金投资不受上述规则的限制或以变更后的规则 为准。   六、基金财富净值的狡计方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同   往复所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊治最近往复市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票等，采纳估值时间细目公允价值；   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票），按 监管机构或行业协会相干规则细目公允价值。 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 当前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息援助的估值时间细目其公允 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金             基金合同 价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不细目性的相干教导。基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日结算价 估值。 价钱数据。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分防卫基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相干法律法例，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，基金 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金               基金合同 照料东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说明朗，按照基金照料东说念主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规则网站公告一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度终末一日万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   七、基金合同撤废和断绝的事由、要道以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意，履行适合要道后变更并公告。 决议自表决通过之日起奏效，并自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在规则 媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干要道后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按万般基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金              基金合同 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商、联合未能处分的，任何一方当事东说念主均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，各自陆续忠实、勤恳、尽 责地履行基金合同和托管契约规则的义务，防卫基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。 （本页无正文，为《农银汇理创新驱动夹杂型证券投资基金基金合同》的签署页）   基金照料东说念主：农银汇理基金照料有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：  签订日历：    年   月   日   基金托管东说念主：中国栽培银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：                        签订日历：   年   月   日