母狗 拳交 红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金           托管条约    基金顾问东谈主：红塔红土基金顾问有限公司    基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                            目     录 一、基金托管条约当事东谈主---------------------------------------------- 2 二、基金托管条约的依据、主义和原则---------------------------------- 3 三、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查-------------------------- 4 四、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 10 五、基金财产的缓助------------------------------------------------- 11 六、指示的发送、阐发及实施----------------------------------------- 15 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 20 八、基金金钱净值运筹帷幄和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 32 十、基金信息线路--------------------------------------------------- 34 十一、基金用度----------------------------------------------------- 37 十二、基金份额合手有东谈主名册的缓助------------------------------------- 40 十三、基金考虑文献档案的保存--------------------------------------- 41 十四、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 42 十五、禁止行为----------------------------------------------------- 45 十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐------------------------- 47 十七、背约职责----------------------------------------------------- 49 十八、争议责罚方式------------------------------------------------- 50 十九、托管条约的效用----------------------------------------------- 51 二十、其他事项----------------------------------------------------- 52 二十一、托管条约的签订--------------------------------------------- 53   鉴于红塔红土基金顾问有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限职责公司，按照考虑法律法例的执法具备担任基金顾问东谈主的经验和才能， 拟召募注册红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金；   鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照考虑法律法例的执法具备担任基金托管东谈主的经验和才能；   鉴于红塔红土基金顾问有限公司拟担任红塔红土 30 天合手有期债券型证券投 资基金的基金顾问东谈主，宁波银行股份有限公司拟担任红塔红土 30 天合手有期债券 型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金顾问东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协 议；   除非另有约定，《红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金基金合同》中 界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有挣扎应以基金合同为 准，并依其条目解释。                 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金顾问东谈主    称号：红塔红土基金顾问有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务书记有限公司)    办公地址：深圳市前海深港和谐区南山街谈前湾一谈 399 号前海嘉里商务 中心四期 1 栋 2301    法定代表东谈主：江涛    熏陶日历：2012 年 6 月 12 日    批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证券监督顾问委员会，证监许可 ［2012］643 号    组织体式：有限职责公司    注册成本：4.96 亿元东谈主民币    存续期限：合手续策画    （二）基金托管东谈主    称号：宁波银行股份有限公司    住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    熏陶日历：1997 年 4 月 10 日    批准熏陶机关和批准熏陶文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期限：合手续策画    基金托管经验批文及文号：证监许可[2012]1432 号       二、基金托管条约的依据、主义和原则   （一）坚决托管条约的依据   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露顾问办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险顾问执法》（以下简称“《流动性风险顾问执法》”）、 《证券投资基金信息线路内容与神志准则第 7 号〈托管条约的内容与格 式〉》、《红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）十分他考虑执法。   （二）坚决托管条约的主义   本条约的主义是明确基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的缓助、投 资运作、净值运筹帷幄、收益分派、信息线路及彼此监督等考虑事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）坚决托管条约的原则   基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额合手 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的统统术语与《基金合同》的“释义”部分 的相应术语具有换取含义。若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其条目解 释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的考虑安排见《基金合同》 和《招募说明书》的执法。      三、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基 金的投资范围进行监督。   本基金的投资范围：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（含国债、央行单子、金融债、所在政府债券、政府支合手机构债券、政 府支合手债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分）、金钱支合手证券、债券回购、银行 存款（包括依期存款、条约存款、陈诉存款十分他银行存款）、同行存单、货 币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会考虑执法）。   本基金不投资于股票，也不投资于可逶迤债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在与基金 托管东谈主书面协商一致且履行妥当要津后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的执法执 行。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金顾问东谈主在与 基金托管东谈主书面协商一致且履行妥当要津后，不错颐养上述投资品种的投资比 例。   （二）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下执法： 的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等； 的 10%，实足按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款执法的比例限制； 金金钱净值的 10%； 该金钱支合手证券畛域的 10%； 券，不得朝上其各样金钱支合手证券统共畛域的 10%； 该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；    除第 2、9、10 条情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金畛域变动等基金顾问东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述执法投资比 例的，基金顾问东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会执法的极度情 形除外。法律法例或中国证监会另有执法的，从其执法。  基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起运行。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主 在与基金托管东谈主书面协商一致且履行妥当要津后，则本基金投资不再受考虑限 制或以变更后的执法为准。  基金托管东谈主依照上述执法对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。  当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资计谋、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的执法。   （三）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及《基金合同》的约定对下述 基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：  法律、行政法例或监管机构取消或变更上述禁止性执法，如适用于本基 金，则基金顾问东谈主在与基金托管东谈主书面协商一致且履行妥当要津后，本基金投 资不再受考虑限制或按变更后的执法实施。   （四）基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主十分控股股 东、践诺限度东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资 计谋，谨守基金份额合手有东谈主利益优先原则，督察利益冲破，成立健全里面审批 机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。考虑交易必须预先得到基金托 管东谈主的应承，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金顾问东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   根据法律法例考虑基金从事关联交易的执法，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的激动、践诺限度东谈主或者与其有其他紧要利 害关系的公司名单，加盖预留印鉴并书面或邮件提交，并确保所提供的关联交 易名单的真正性、完好性、全面性。基金顾问东谈主及基金托管东谈主有职责缓助真 实、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函阐发已 著明单的变更。一方收到另一方书面或邮件阐发后，新的关联交易名单运行生 效。   （五）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金顾问东谈主参与银行间市集交易，应按照审慎的风险限度原则评估交易对 手资信风险，并自主选拔交易敌手。   基金顾问东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付) 的交易结算方式进行交易。   （六）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基 金顾问东谈主选拔存款银行进行监督。   基金托管东谈主应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查考虑协 议、账户尊府、投资指示、存款证实书等考虑文献，切实履行托管职责。   基金顾问东谈主与基金托管东谈主在开展基金存款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户顾问、利率顾问、支 付结算等的各项执法。   基金投资银行存款的，基金顾问东谈主应根据法律法例的执法及基金合同的约 定，细目合适条件的统统存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否合适考虑执法进行监督。   （七）基金托管东谈主根据考虑法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值运筹帷幄、各样基金份额净值运筹帷幄、基金份额申购、赎回价钱运筹帷幄、应 收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、考虑信息线路、基金 宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如若基金顾问东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即阐发 中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违背法律法例、《基金合同》和本托管条约的执法，应实时以书面体式陈诉 基金顾问东谈主限期更正。基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金顾问东谈主收到陈诉后应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权 随时对陈诉县项进行复查， 督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在上述规依期限内更正的，基金托管东谈主有权阐发中国证监 会。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违背法律、行政法例和其他考虑执法， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即陈诉基金顾问东谈主实时改 正。如基金顾问东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易要津已经奏效的指示违背法律、行政 法例和其他考虑执法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金顾问 东谈主，并实时向中国证监会阐发。  （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事 项，基金顾问东谈主应积极配合提供考虑数据尊府和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有紧要犯罪、违章行为，应实时阐发中 国证监会，同期陈诉基金顾问东谈主限期更正，并将更正成果阐发中国证监会。基 金顾问东谈主无正派情理，断绝、谢透顶方根据本条约执法期骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍 不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金顾问东谈主打发基金投资的合规性 负责（包括但不限于遵从关联关系禁止等外部法律法例的要求）。       四、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金顾问东谈主运筹帷幄的基金金钱净值、 各样基金份额净值，根据基金顾问东谈主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时反 馈，考虑信息线路和监督基金投资运作，对非公开信息障翳等行为。   基金顾问东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主缓助的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查行为，包括但不限于：提交考虑尊府以供 基金顾问东谈主核查基金财产的完好性和真正性，在执法时期内恢复基金顾问东谈主并 改正。   （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账顾问、未实施或无故延长实施基金顾问东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本条约十分他考虑执法时，应实时以书 面体式陈诉基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到陈诉后应不才一就业日前及 时查对并以书面体式给基金顾问东谈主发出回函，说明违章原因，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金顾问东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查行为，包括但 不限于：提交考虑尊府以供基金顾问东谈主核查基金财产的完好性和真正性，在规 定时期内恢复基金顾问东谈主并改正等。基金顾问东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金 因此所遭受的赔本。   （三）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行为，应实时阐发中国证监 会和银行业监督顾问机构，同期陈诉基金托管东谈主限期更正，并将更正成果阐发 中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，断绝、谢透顶方根据本条约执法期骗监 督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主提议申饬仍不改正的，基金顾问东谈主应阐发中国证监会。            五、基金财产的缓助  （一）基金财产缓助的原则 权不得与基金顾问东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权力。 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主缓助时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿职责。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的完好与独 立。 本条约的约定缓助基金财产，如有极度情况两边可另行协商责罚。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金顾问东谈主提供的书面尊府中获取到账 日历信息的，应由基金顾问东谈主负责与考虑当事东谈主细目到账日历并陈诉基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉并配合基金 顾问东谈主采选步调进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金顾问东谈主应负责向 考虑当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担 职责。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行为扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成相应类别的基金份额，归基金份额合手有东谈主统统。基金召募期产生的 利息以登记机构的记载为准。 金额、基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等考虑执法后，基 金顾问东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具考虑融会文献，基金顾问东谈主在执法时 间内，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的司帐师事务所进行验资，出 具验资阐发，验资阐发中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 执法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和顾问 根据基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金 托管东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东谈主缓助和使用。开立 的托管账户，应谨守宁波银行股份有限公司《单元银行结算账户顾问条约》的 执法。托管账户内的银行存款利率每半年或际遇紧要市集颐养时，如有需要， 基金顾问东谈主和基金托管东谈主两方可对账户利率进行从头议价。本基金的一切货币 相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和顾问 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 管东谈主和基金顾问东谈主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主计帐就业，基金顾问东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的执法实施。 顾问东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及考虑账户的开设、使用的，按考虑执法开设、使 用并顾问；若无考虑执法，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的执法。  （五）债券托管账户的开设和顾问  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的考虑执法，在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和顾问 定，在基金顾问东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按考虑 执法使用并顾问。 理。  （七）基金财产投资的考虑有价笔据等的缓助  基金财产投资的考虑什物证券、银行依期存款证实书等有价笔据由基金托 管东谈主负责妥善缓助，存款机构开立的银行账户其预留印鉴至少有一枚基金托管 东谈主监管钤记，缓助笔据由基金托管东谈主合手有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于 托管银行的缓助库，应与非本基金的其他什物证券分开缓助；基金顾问东谈主应与 存款机构签订依期存款条约，该条约四肢划款指示附件，该条约中必须有如下 明确条目：“存款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统统款项必须划至托管账 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期存款协 议中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝依期存款投资的划款指示。在取得 存款证实书后，由基金托管东谈主缓助证实书本来。基金顾问东谈主应该在合理的时期 内进行银行存款的投资和支取事宜。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金顾问东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用限度下的什物证券等有价 笔据在基金托管东谈主缓助时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺有用限度的证券十分他基金财产不 承担缓助职责。   （八）与基金财产考虑的紧要合同的缓助   由基金顾问东谈主代表基金签署的、与基金考虑的紧要合同的原件分辩由基金 顾问东谈主、基金托管东谈主缓助，磋交易务要津另有限制除外。除条约另有执法外， 基金顾问东谈主在代表基金签署与基金考虑的紧要合同期应保证基金一方合手有两份 以上的本来，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金 顾问东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边应承的其他方式将紧要合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个就业日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的 缓助期限不得低于法律法例执法的最低期限。对于无法取得二份以上的本来 的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。         六、指示的发送、阐发及实施   基金顾问东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨十分他款项收付 指示，基金托管东谈主实施基金顾问东谈主的投资指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。   基金顾问东谈主发送的指示包括电子指示和邮件指示。   电子指示指收受深证通金融数据交换平台发送的电子指示、通过易托管系 统发送的电子指示。电子指示照旧发出即被视为正当有用指示，纸质指示四肢 济急方式备用（包括邮件指示方式）。基金顾问东谈主通过深证通金融数据交换平 台和易托管系统发送的电子指示，基金托管东谈主对于实施该电子指示除本身原因 形成的相应赔本外，基金托管东谈主不承担职责。   （一）基金顾问东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 金托管东谈主在收到授权文献原件后，授权文献即奏效。如若授权文献中载明具体 奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献的时点，如早于， 则以基金托管东谈主收到授权文献的时点为授权文献的奏效时期。   若基金顾问东谈主同期向基金托管东谈主出具了金钱顾问业务斡旋交易计帐授权书 和单个基金计帐授权书的，授权书以以下等（1）种方式为准：（1）斡旋授权 书；（2）单个基金授权书。 权东谈主及考虑操作主谈主员之外的任何东谈主清晰。   （二）指示的内容 指示以十分他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。    （三）指示的发送、阐发及实施的时期和要津    基金顾问东谈主发送指示应收受电子指示、邮件方式或其他基金顾问东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同阐发的方式，基金顾问东谈主的邮件地址为： fanwang@htamc.com.cn 或 HTHTdata@htamc.com.cn。基金顾问东谈主未按照本条约 约定的邮箱地址或两边招供的其他体式发送划款指示的，基金托管东谈主有权断绝 划款。    基金顾问东谈主应按照法律法例和基金合同的执法，在其正当的策画权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要津发出的指示，基金顾问东谈主不得否定其效用。但如若基金顾问东谈主已经 取销或篡改对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的取销或篡改基金顾问东谈主 已在指示实施前按照本条约约定陈诉基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本条约的 约定方式或两边招供的方式阐发后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送 的指示，或超权限发送的指示，基金顾问东谈主不承担职责，授权已篡改但未经基 金托管东谈主阐发的情况除外。    指示发出后，基金顾问东谈主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管 东谈主阐发。基金托管东谈主在复核后应在规依期限内实施，不得延误。基金托管东谈主仅 对基金顾问东谈主提交的指示按照本条约的约定进行步地一致性审查，基金托管东谈主 不负责审查基金顾问东谈主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、真正性、 完好性和有用性，基金顾问东谈主应保证上述文献尊府正当、真正、完好和有用。 如因基金顾问东谈主提供的上述文献不对法、不真正、不完好或失去效用而影响基 金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来赔本，基金托管东谈主不承担相应职责。   对于银行间同行市集债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或拒绝，基金顾问东谈主应书面陈诉基金托管东谈主。   基金顾问东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示 所必需的时期，一般为两个就业小时（就业时期为 8:30-11:30，13:30- 在上交所固定收益平台和在深交所详尽条约交易平台交易的、实行“实时逐笔 全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金顾问东谈主应在交易日 点之后发送的指示，基金托管东谈主勤劳实施，但不成保证划账胜仗，如有极度情 况，两边协商责罚。因指示传输不足时、未能留出实足的划款时期，甚至资金 未能实时到账所形成的赔本由基金顾问东谈主承担。   本条约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户保重费等银行费 用，由基金托管东谈主径直从资金账户中扣划，不必基金顾问东谈主出具划款指示。   基金托管东谈主在收到有用指示后，将对于并吞批次的划款指示偶而实施，如 有极度支付规章，基金顾问东谈主应以书面或其他两边招供的体式提前陈诉。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金顾问东谈主的指示，预先陈诉基金顾问东谈主其名 单，并与基金顾问东谈主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即对考虑内容及印鉴和签名进行步地一致性审查，如有疑 问必须实时陈诉基金顾问东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金顾问东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时基金资金账户有实足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金顾问东谈主合适法律法例、 基金合同和本条约的指示不得拖延或延长实施。如基金资金头寸不足，基金托 管东谈主立即陈诉基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应补足资金并陈诉基金托管东谈主络续实施 该指示，如基金顾问东谈主补足资金后预留的指示实施时期不足，或者基金顾问东谈主 补足资金后未陈诉基金托管东谈主络续实施指示，基金托管东谈主不保证当日实施收场 并不承担职责；如基金顾问东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予实施该指示，基 金托管东谈主不承担因未实施该指示形成赔本的职责。罕倡导，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中国证券登记结算有 限职责公司的数据径直处理，无需基金顾问东谈主出具划款指示，若账户余额不 足，则基金顾问东谈主需在当日 15：00 之前补足资金，不然形成基金托管东谈主或基金 托管东谈主托管的其他金钱径直赔本的，由基金顾问东谈主承担补偿职责。   （四）基金顾问东谈主发送诞妄指示的情形和处理要津   基金顾问东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中进犯信息粗率不清或不全，未按照本条约约定的邮 箱地址或两边招供的其他体式发送划款指示等。   基金托管东谈主发现指示诞妄，有权断绝实施，并实时领导基金顾问东谈主改正后 再赐与实施。如需取销纸质指示，基金顾问东谈主应出具书面说明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要津   若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违背法律、行政法例和其他考虑规 定，或者违背基金合同约定的，应当暂缓、断绝实施，立即陈诉基金顾问东谈主。   若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易要津已经奏效的指示违背法律、行 政法例和其他考虑执法，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金顾问 东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于未能实施或诞妄实施基金顾问东谈主指示甚至本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采选步调赐与弥补，给基金份额合手有东谈主、基金、基 金顾问东谈主形成赔本的，基金托管东谈主应照章承担相应的职责。   （七）更换被授权东谈主员的要津   基金顾问东谈主更换被授权东谈主、篡改或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个就业日以原件体式投递基金托管东谈主，变更授权陈诉的文献应由基金顾问东谈主 加盖公章，基金托管东谈主收到后，授权文献即奏效。如若授权变更文献中载明具 体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权变更文献的时点，如 早于，则以基金托管东谈主收到授权变更文献的时点为授权变更文献的奏效时期。  被授权东谈主变更陈诉奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定实施指示，基金顾问 东谈主不得否定其效用。  基金托管东谈主更换吸收基金顾问东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个就业日实时 陈诉基金顾问东谈主。  （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金顾问 东谈主。  如若基金顾问东谈主已经取销或篡改对指示发送东谈主员的授权，而况已陈诉基金 托管东谈主并经基金托管东谈主电话阐发，则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送 东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金顾问东谈主不承担相应职责。 产形成的赔本不承担补偿职责。 管东谈主收到的指示扫描件等非原件体式为准。             七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货策画机构   基金顾问东谈主应联想选拔证券买卖的证券策画机构的表率和要津。基金顾问 东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券策画机构，租用其交易单元四肢基金的 专用交易单元。基金顾问东谈主和被选中的证券策画机构签订托付条约，基金顾问 东谈主应提前陈诉基金托管东谈主。基金顾问东谈主应根据考虑执法，在基金的中期阐发和 年度阐发中将所选证券策画机构的考虑情况、基金通过该证券策画机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与线路，并将上述情况及基金交易 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金托管东谈主。   基金顾问东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的考虑执法实施，若无明确规 定的，可参照考虑证券买卖、证券策画机构选拔的执法实施。   因考虑法律法例或交易执法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易执法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职责公司结算备付金顾问办法》和《中国证 券登记结算有限职责公司证券结算保证金顾问办法》，在每月前 3 个就业日 内，中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中国证券登记结算公司”） 对结算参与东谈主的结算保证金名额进行从头核算、颐养，在每月前 6 个就业日内 对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行从头核算、颐养。基金托管东谈主在中国 证券登记结算公司颐养最低结算备付金和结算保证金当日，在资金改革表中反 映颐养后的最低备付金和结算保证金。基金顾问东谈主应预留最低备付金和结算保 证金，并根据中国证券登记结算公司细主义践诺最低备付金和结算保证金数据 为依据安排资金运作，颐养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金 顾问东谈主的交易划款指示具体办理。  如若因为基金托管东谈主专门或紧要舛讹在计帐上形成基金金钱的赔本，应由 基金托管东谈主负责补偿基金的赔本；如若由于基金顾问东谈主专门或紧要舛讹违背法 律法例、交易执法的执法进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐艰辛和风 险，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主负责责罚，由此 给基金形成的赔本由基金顾问东谈主承担。  基金顾问东谈主应采选合理步调，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有实足的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金顾问 东谈主发送的划款指示。  对于场内交易的资金计帐交收，若基金顾问东谈主未能按时补足结算资金的， 基金托管东谈主应按照中国证券登记结算公司的考虑执法办理。因基金顾问东谈主未能 按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算 公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东谈主及基金托管东谈主托管的其他 金钱形成的径直赔本由基金顾问东谈主承担。  在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金顾问东谈主在普通业务受理渠谈 和指示执法的合理时期内发送的合适法律法例、本条约的指示不得拖延或断绝 实施。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此 形成的赔本由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如际遇 不可抗力的情况除外。  （1）资金账主义查对  资金账目由基金顾问东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。  （2）证券账主义查对  基金顾问东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金顾问东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易扫尾后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边 应积极查找原因并更正。  （3）交易记载的查对  对交易记载，由考虑各方逐日对账一次。逐日对外线路各样基金份额的基 金份额净值之前，必须保证本日统统践诺交易记载与基金司帐账簿上的交易记 录实足一致。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本执法 给基金托管东谈主。基金顾问东谈主打发传递的申购、赎回、逶迤绽开式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 顾问东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一绽开日上述考虑数据，并保证考虑数据的准确、完好。 数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法普通发送， 两边可协商责罚处理方式。基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按 考虑执法保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。  为炫耀申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金顾问东谈主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构顾问。 东谈主细目到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金顾问东谈主采选步调进行催收，由此给基金形成赔本的， 基金顾问东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；如若基金托管东谈主未能按时拨付考虑款项的，职责由基金托管东谈主 承担。因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金顾问东谈主的原因形成，职责由基金顾问东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金顾问东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、吸收和阐发方式等除与投资指示换取外， 其他部分另行执法。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐谨守“净额计帐、净 额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金逶迤转 进款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金逶迤转出款及逶迤费） 的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金顾问东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从 “注册登记计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 顾问东谈主应在交收日 12:00 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金 顾问东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 16:00 前划往“注册登记计帐账 户”。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示实时进行 划付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金顾问东谈主应实时陈诉基 金托管东谈主划付，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同考虑条目处理。   （五）基金逶迤 应函告基金托管东谈主并就考虑的资金计帐和数据传递的时期、要津及托管条约当 事东谈主承担的权责事宜进行商谈。  （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。  （七）基金投资期货  本基金投资期货考虑事宜，需基金顾问东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签 署考虑操作条约，并遵命条约中的约定实施。         八、基金金钱净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金金钱净值的运筹帷幄及复核要津   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金金钱净 值除以当日该类基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。基金顾问东谈主不错熏陶大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见基金顾问东谈主届时的考虑公 告。国度另有执法的，从其执法。   基金顾问东谈主每个就业日运筹帷幄基金金钱净值及各样基金份额净值，并按执法 公告。   基金顾问东谈主应每个就业日对基金金钱估值。但基金顾问东谈主根据法律法例或 基金合同的执法暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个就业日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值、各样基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金顾问东谈主按执法对外公布。   （二）基金金钱估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及紧要变化要素，颐养最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的出除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有执法的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举 估值价钱进行估值；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值技能细目公允价 值。交易所市集挂牌转让的金钱支合手证券，及第估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日估值价钱进行估值；  （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行颐养以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应收受估值技 术细目其公允价值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上 为止估值日的含息大略近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的妥当性，并 在情况发生改变时作念出妥当颐养。  初次公开辟行未上市的债券，收受估值技能细目公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上为止估值日的含息大略近似体现公 允价值，应合手续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当颐养。 的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举估值价钱估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本加上为止估值日 的含息估值。 价钱数据。 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新执法估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要津及考虑法律法例的执法或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据考虑法律法例，基金金钱净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金顾问 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金考虑 的司帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分沟通后，仍无法达成一致的意 见，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的运筹帷幄成果对外赐与公布，但基金托管东谈主 有权向监管部门阐发。   （三）估值差错处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的步调确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，如若由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资者本身的时弊形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受赔本的， 时弊的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，估值诞妄职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承 担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成赔本 的，由估值诞妄职责方对径直赔本承担补偿职责；若估值诞妄职责方已经积极 和谐，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值诞妄职责方打发更正的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确 保估值诞妄已得到更正。  （2）估值诞妄的职责方对考虑当事东谈主的径直赔本负责，不对迤逦赔本负 责，而况仅对估值诞妄的考虑径直当事东谈主负责，不对第三方负责。  （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍打发估值诞妄负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则估值 诞妄职责方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如若得到欠妥得利确当事东谈主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总额朝上其践诺赔本的差额部分支付给估值诞妄职责 方。  （4）估值诞妄颐养收受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。  （5）按法律法例执法的其他原则处理估值诞妄。  估值诞妄被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：  （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的赔本 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和补偿赔本；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向考虑当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现诞妄时，基金顾问东谈主应当立即赐与更正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的步调督察赔本进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金顾问东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。如若行 业另有通行作念法，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）极度情形的处理 差不四肢基金金钱估值诞妄处理。 第三方估值机构、存款银行或登记结算公司等机构发送的数据诞妄、遗漏等非 基金顾问东谈主和基金托管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、 妥当、合理的步调进行查验，但未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的步调裁汰或排斥由此 形成的影响。   （五）基金账册的成立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照考虑各方约定的 并吞记账方法和司帐处理原则，分辩独随即竖立、登录和缓助本基金的全套账 册，对考虑各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安 全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。   经对账发现考虑各方的账目存在不符的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并更正，保证考虑各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的运筹帷幄和公告的，以 基金顾问东谈主的账册为准。   （六）基金财务报表与依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分辩独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金顾问 东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在执法网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书。   《基金合同》奏效后，基金家具尊府摘记的信息发生紧要变更的，基金管 理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府摘记，并登载在执法网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具尊府摘记其他信息发生变更的，基金顾问 东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   基金顾问东谈主在季度扫尾之日起 15 个就业日内完成季度阐发编制并公告；在 司帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在司帐年度扫尾后三 个月内完成年度阐发编制并公告。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。   基金顾问东谈主在 5 个就业日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表 加盖公章后，以加密传真方式将考虑阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 告完成当日，将考虑阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业 日内进行复核。基金顾问东谈主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将 考虑阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核。基金管 理东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将考虑阐发提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核。   基金托管东谈主在复核经过中，发现考虑各方的报表存在不符时，基金顾问东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以考虑各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金顾问东谈主进行书面或者电子阐发。如若 基金顾问东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就考虑报抒发成一致， 基金顾问东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就考虑情况 报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 商阐发后，基金顾问东谈主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。               九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 考虑用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体收益分派有计划以基金顾问东谈主发布的公告为准，若《基金合同》 奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。因红利再投资 所得的基金份额按原基金份额最短合手有期运筹帷幄；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将可能有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律法例及基金合同执法且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，基金顾问东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份 额合手有东谈主大会，但应于实施日前依照《信息线路办法》的考虑执法在执法序论 公告。   （四）收益分派有计划  基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派有计划的细目、公告与实施  本基金收益分派有计划由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的考虑执法在执法序论公告。  基金收益分派有计划公告后(依据具体有计划的执法)，基金顾问东谈主就支付的现 金红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的指示实时进 行分成资金的划付。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的运筹帷幄方法，依照《业务执法》实施。  （七）实施侧袋机制时间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。               十、基金信息线路  （一）障翳义务  基金托管东谈主和基金顾问东谈主应按法律法例、《基金合同》的考虑执法进行信 息线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予障翳。除按《基金法》、《流 动性风险顾问执法》、《信息线路办法》、《基金合同》十分他考虑执法进行 信息线路外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予障翳。  基金顾问东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约规 定的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所细察的基金的障翳信 息，而况应当将障翳信息限制在为履行前述义务而需要了解该障翳信息的职员 范围之内。然而，如下情况不应视为基金顾问东谈主或基金托管东谈主违背障翳义务： 开； 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。  （二）信息线路的内容  基金的信息线路主要包括基金招募说明书十分更新、基金合同、基金托管 条约、基金家具尊府摘记十分更新、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期阐发（包括基金年度报 告、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄澈公告、基金份额合手有东谈主 大会决议、计帐阐发、投资金钱支合手证券的信息线路、实施侧袋机制时间的信 息线路以及中国证监会执法的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发需经 合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计后，方可线路。  基金托管东谈主应当按照考虑法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的 约定，对基金顾问东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、各样基金份额 累计净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、更新 的基金家具尊府摘记、基金计帐阐发等考虑基金信息进行复核、审查，并向基 金顾问东谈主进行书面或者电子阐发。   （三）基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息线路中的职责和信息线路要津   基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息线路经过中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为宗旨，敦朴信用，严守神秘。基金顾问东谈主负责办理与基金考虑的信息线路事 宜，对于本章第（二）条执法的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主 复核无误后，由基金顾问东谈主赐与公布。   基金顾问东谈主应当在中国证监会执法的时期内，将应予线路的基金信息通过 中国证监会执法序论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基 金托管东谈主将通过中国证监会执法序论公开线路。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的考虑执法出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主阐发说明该中期/年度基金托管东谈主和基金顾问东谈主履行基金合同的 情况，是基金中期阐发和年度阐发的组成部分。   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金考虑 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例执法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情况。   按考虑执法须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金顾问东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金顾问东谈主公告。发生基金合同中执法需要线路的事项 时，按基金合同执法公布。   照章必须线路的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑法律 法例执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。投资者在支付工本费后可在合理时期得到 上述文献的复制件或复印件。基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所 公告的内容实足一致。                十一、基金用度   （一）基金顾问费的计提比例和计提方法   本基金的顾问费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。顾问费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔践诺天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金金钱净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金顾问东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管东谈主协商 责罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金顾问东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管东谈主协商 责罚。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.20% 年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔践诺天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的 账户旅途进行支付。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按考虑合同 执法支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金顾问东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管 东谈主协商责罚。      销售服务费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项费 用。      （四）在首期支付基金顾问费、销售服务费前，基金顾问东谈主应向基金托管 东谈主出具认真函件指定基金顾问费、销售服务费的收款账户。基金顾问东谈主如需要 变更此账户，应提前 5 个就业日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更陈诉。   （五）不列入基金用度的神志 基金财产的赔本； 目。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收 取顾问费，详见招募说明书的执法。   （七）银行间用度（如有）   基金顾问东谈主应根据银行间用度考虑法律法例及本条约约定，将账户开户、 结算顾问等各项用度列入或摊入当期基金运作用度，经基金顾问东谈主和基金托管 东谈主查对无误后，由基金顾问东谈主授权后划付，基金顾问东谈主收到基金托管东谈主陈诉后 一个月内未授权划付的，由基金托管东谈主从基金金钱中扣划，不必基金顾问东谈主出 具指示。基金份额合手有东谈主和基金顾问东谈主在此声名已了解基金财产投资会产生的 银行间用度，并确保账户中有实足资金用于银行间用度的支付，如因托管账户 中的资金不足以支付银行间用度影响到指示的实施，基金顾问东谈主不承担由此产 生的损构怨职责。如基金未肇端运作，由基金顾问东谈主在收到基金托管东谈主的缴费 陈诉后完成支付，基金托管东谈主不承担垫付用度义务。  （八）如若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主违背考虑法律法例的考虑执法和 《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金顾问东谈主 作念出版面解释，如若基金托管东谈主觉得基金顾问东谈主无正派或合理的情理，不错拒 绝支付并实时陈诉基金顾问东谈主。        十二、基金份额合手有东谈主名册的缓助  本基金的基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善缓助的基金份额合手有东谈主名 册，包括基金召募期扫尾时的基金份额合手有东谈主名册、基金权益登记日的基金份 额合手有东谈主名册、基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主名册、每年临了 一个交易日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手 有东谈主的称号和合手有的基金份额。  基金顾问东谈主和基金托管东谈主应妥善缓助基金份额合手有东谈主名册，保存期限不得 低于法律法例执法的最低期限。基金托管东谈主不得将所缓助的基金份额合手有东谈主名 册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从障翳义务。若基金顾问东谈主或基 金托管东谈主由于本身原因无法妥善缓助基金份额合手有东谈主名册，应按考虑法例执法 各自承担相应的职责。        十三、基金考虑文献档案的保存  （一）档案保存  基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务行为的记载、账册、报表和其他考虑 尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他考虑资 料。基金顾问东谈主和基金托管东谈主皆应当按执法的期限缓助。保存期限不得低于法 律法例执法的最低期限。  （二）合同档案的成立  基金顾问东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金顾问东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等考虑的合同、条约传 真给基金托管东谈主。  （三）变更与协助  若基金顾问东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主吸收相应文献。  （四）基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账凭 证、基金账册、交易记载和进犯合同等，保存期限不得低于法律法例执法的最 低期限。基金顾问东谈主和基金托管东谈主对考虑信息负有障翳义务，但向监管机构、 司法机关及法律法例执法的其他情形提供除外。       十四、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金顾问东谈主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金顾问经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会撤职；   （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金顾问东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金顾问东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金顾问东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在执法序论公告；   （6）嘱咐：基金顾问东谈主职责拒绝的，基金顾问东谈主应妥善缓助基金顾问业务 尊府，实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈垄断理基金顾问业务的移交手 续，临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时吸收。临时基金顾问东谈主或新任基 金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金顾问东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例执法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金顾问东谈主更换后，如若原任或新任基金顾问东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金顾问东谈主考虑的称号字样。   （9）原任基金顾问东谈主职责拒绝后，新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主吸收 基金顾问业务前，基金托管东谈主需采选审慎步调确保基金财产的安全，不对基金 份额合手有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主 尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会撤职；   （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或统共合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在执法序论公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善缓助基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例执法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金财产承担；   （8）原任基金托管东谈主职责拒绝后，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主吸收 基金财产和基金托管业务前，基金顾问东谈主需采选审慎步调确保基金财产的安 全，不对基金份额合手有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主尽快嘱咐基金金钱。   （三） 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的同期更换要津   （1）提名：如若基金顾问东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统共合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换分辩按上述要津进行；   （3）公告：新任基金顾问东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金顾问东谈主和基金 托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在执法序论上聚拢公告。   （四）新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主吸收基金顾问业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金顾问东谈主或原 基金托管东谈主应依据法律法例、《基金合同》或《托管条约》的执法络续履行相 关职责，并保重基金份额合手有东谈主的正当权益。原基金顾问东谈主或原基金托管东谈主在 络续履行考虑职责时间，仍有权按照基金合同的执法收取基金顾问费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡 径直援用法律法例的部分，如改日法律法例修改导致考虑内容被取消或变更 的，基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行 修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                十五、禁止行为  托管条约当事东谈主禁止从事的行为，包括但不限于：  （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金顾问东谈主不公谈地对待其顾问的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。  （三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有 东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担 赔本。  （五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产；  （六）基金顾问东谈主、基金托管东谈主清晰因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事考虑的交易行为；  （七）基金顾问东谈主、基金托管东谈主粗疏背负，不按照执法履行职责；  （八）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰基金策画经过中任何尚未按法 律法例执法的方式公开线路的信息。  （九）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。  （十）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档顾问东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。  （十一）基金托管东谈主暗里动用或刑事职责基金金钱，根据基金顾问东谈主的正当指 令、基金合同或托管条约的执法进行刑事职责的除外。  （十二）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的普通有用指示拖延或断绝实施。  （十三）基金财产用于下列投资或者行为：  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金顾问 东谈主在与基金托管东谈主书面协商一致且履行妥当要津后，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的执法实施。  （十四）法律法例和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法例 考虑执法，由中国证监会执法禁止基金顾问东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。       十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与拒绝  本条约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的执法有任何冲破。基金托管条约的 变更按执法报中国证监会备案。  发生以下情况，在履行考虑要津后，本托管条约拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金资 产；  （3）基金顾问东谈主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金顾问东谈主收受基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》执法的拒绝事项。  （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐经过中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华 东谈主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在执法网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在执法报刊 上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规执法的最低期限。             十七、背约职责  （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金 法》等法律法例的执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有 东谈主形成毁伤的，应当分辩对各自的行为照章承担补偿职责；因共同行为给基金 财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责。对赔本的赔 偿，仅限于径直经济赔本。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 或中国证监会的执法四肢或不四肢而形成的赔本等； 权而形成的赔本等。  （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，《基金合同》大略络续履行的应当络续履行。非背约方当事 东谈主在任责范围内有义务实时采选必要的步调，督察赔本的扩大。莫得采选妥当 步调甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非背约方因督察损 失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。  （三）由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错， 基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、妥当、合理的步调进行查验，但 是未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财 产或投资东谈主赔本，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。然而基金顾问东谈主和 基金托管东谈主应积极采选必要的步调排斥或裁汰由此形成的影响。             十八、争议责罚方式  因本条约产生或与之考虑的争议，两边当事东谈主应通过协商责罚，协商未能 责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按 照该院届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有继续 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管条约执法的义务，保重基金份额 合手有东谈主的正当权益。  本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主义不包括香港、澳门罕见 行政区及台湾地区法律）并从其解释。              十九、托管条约的效用  两边对托管条约的效用约定如下：  （一）基金顾问东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约当事东谈主两边可能同样根据中国证监会的 意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起生 效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐成果报中国证监 会备案并公告之日止。  （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律不致力。  （四）本条约一式三份，条约两边各合手一份，上报考虑监管部门一份，每 份具有同等法律效用。             二十、其他事项  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、考虑法律法例等执法协商办理。          二十一、托管条约的签订  本托管条约经基金顾问东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托 管条约上盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或签 章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《红塔红土 30 天合手有期债券型证券投资基金托管条约》的署名 盖印页。 基金顾问东谈主：红塔红土基金顾问有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 广东省深圳市 签订日历：   年   月   日