迷奸丝袜 博说念大盘成长股票型证券投资基金       托管公约   基金经管东说念主：博说念基金经管有限公司  基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司       二零二四年十月  鉴于博说念基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限就业公司，按照商酌法律律例的章程具备担任基金经管东说念主的履历和智力，拟 召募刊行博说念大盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于中信建投证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照商酌法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和智力；   鉴于博说念基金经管有限公司拟担任博说念大盘成长股票型证券投资基金的基 金经管东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任博说念大盘成长股票型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确博说念大盘成长股票型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《博说念大盘成长股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的相应 术语具有相通的含义。若有不服应以《基金合同》为准，并依其条目证明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的商酌安排见基金合同和招 募说明书的章程。                  一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金经管东说念主  称呼：博说念基金经管有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室  办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室  法定代表东说念主：莫泰山  成立本事：2017 年 6 月 12 日  批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可〔2017〕822 号  磋磨鸿沟：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管。  注册成本：1 亿元东说念主民币  组织花样：有限就业公司  存续本事：不绝磋磨  （二）基金托管东说念主  称呼：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路66号4号楼  法定代表东说念主：王常青  成立本事：2005年11月02日  组织花样：股份有限公司  批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监机构字[2005]112号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2015】219号  注册成本：775669.4797万元东说念主民币  存续本事：不绝磋磨  商酌东说念主：邱珂磊  商酌电话：010-56161929              二、基金托管公约的依据、成见和原则  本公约依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 信息线路内容与口头准则第 7 号〈托管公约的内容与口头〉》、《公开召募证 券投资基金信息线路经管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管 章程》”）、《基金合同》过头他关联章程签订。   本公约的成见是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑持、投 资运作、净值贪图、收益分拨、信息线路及相互监督等关联事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主除名对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。         三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径利用监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（含创业板过头他经中国 证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开采 行的次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可交换债券、可转化债券（含 分离往来可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票接济证券、债券 回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款过头他银行进款）、货币 阛阓器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会商酌章程）。   本基金不错根据关联法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在践诺适 当要领后，不错将其纳入投资鸿沟。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的大盘股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个往异日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往来保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例总共不低于基金钞票净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如若法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例死心，基金经管东说念主在履 行顺应要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合除名 以下投资死心： 盘股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 章程的比例死心； 金钞票净值的 10%； 该钞票接济证券鸿沟的 10%； 券，不得越过其各样钞票接济证券总共鸿沟的 10%； 基金持有钞票接济证券本事，如若其信用等第下跌、不再顺应投资模范，应在 评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 钞票，本基金所呈文的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往异日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ②本基金在职何往异日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金钞票净值的 10%；在职何往异日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往异日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一往异日基金钞票净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差贪图）应当顺应《基 金合同》对于股票投资比例的关联商定； 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 30%；全都按照关联指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受 前述比例死心； 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之 外的身分甚至基金不顺应该比例死心的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范 围保持一致； 内上市往来的股票合并贪图；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往异日内进行调理，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述本事内，本基金的投资鸿沟、投资战术应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之 日起运行。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   上述投资组合死心条目中，若属法律律例或监管部门的强制性章程，则当 法律律例或监管部门取消或变更上述死心，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行顺应要领后，则本基金投资不再受商酌死心或以变更后的章程为准。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合死心及调理期限进行监督。 对基金投资谢绝行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实 际适度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当顺应基金的投资标的和投资战术，除名基 金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱践诺。商酌往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与线路。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基 金，基金经管东说念主在践诺顺应要领后，本基金可不受上述章程的死心或以变更后 的章程为准。   根据法律律例关联基金从事的关联往来的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧横蛮关系的 公司名单过头更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的 信得过性、好意思满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律律例及行业 模范的、经提神遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并商定各 往来敌手所适用的往来结算方式。基金经管东说念主有就业确保实时将往来敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此变成的亏本应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应 严格按照往来敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓遴聘往来敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。在基 金存续本事基金经管东说念主不错如期更新往来敌手名单，但应将调理闭幕至少提前 一个就业日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进 行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据阛阓需要临 时调理银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应在往来后实时向基金托管东说念主 说明原理。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 阛阓往来敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全阛阓往来敌手。   基金经管东说念主负责对往来敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的往来功令进 行往来，并负责惩处因往来敌手不践诺合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担 由此变成的相应法律就业及亏本。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的本事前仍未承担违约就业过头他商酌法律就业的，基金经管东说念主应向 商酌往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同践诺情况 进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托管东说念主过后发现基 金经管东说念主莫得按照事前商定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨就业。 对基金经管东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律、律例的章程及基金合 同的商定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应顺应如下章程：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核商酌公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实践诺托管职 责。   （3）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、《运作办法》等关联法律、律例，以及国度关联账户经管、利率经管、 支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在遴聘进款银行时有违犯关联法律律例的章程 及基金合同的商定的行径，应实时以书面花样文告基金经管东说念主在 10 个就业日内 校阅。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个就业日内校阅的， 基金托管东说念主应汇报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径， 应立即汇报中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个就业日内校阅或断绝结算。 经管东说念主投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金经管东说念主投资畅通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开采行股 票等畅通受限证券关联问题的文告》等关联法律法规矩程。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不全都一致，包括由相 关法律律例和中国证监会模范的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布要紧音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金经管东说念主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大要平素查询。因基金经管东说念主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑持本基金钞票的就业与亏本，及基金财 产的亏本，由基金经管东说念主承担。   （4）在初次投资畅通受限证券之前，基金经管东说念主应当制定商酌投资决策流 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规矩轨制。基金经管东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金经管东说念主董事会批 准。上述规矩轨制经董事理会过之后，基金经管东说念主应当将上述规矩轨制以及董 事会批准上述规矩轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）基金投资畅通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 律例要求的关联必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并 应至少于拟践诺投资指示前将上述信息发至基金托管东说念主。   （6）基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资畅通受限证券的过程中，如以为因 阛阓出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的排斥或着重设施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金经管东说念主，有权拒 绝践诺其关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承 担任何就业，并有权汇报中国证监会。   （7）如若基金经管东说念主未按照本公约的商定向基金托管东说念主报送商酌数据或者 报送了装假的数据，导致基金托管东说念主不可践诺基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主 应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律律例、基金合同及本协 议践诺职责外，因投资畅通受限证券产生的亏本，基金托管东说念主按照本公约践诺 监督职责后不承担上述亏本。   （8）基金托管东说念主根据关联章程有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）商酌法律律例对基金投资畅通受限证券有新章程的，从其章程。 对基金经管东说念主产物禁投池进行监督。   基金经管东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个就业日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东说念主不错如期和不如期 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个就业日内电话或书 面回函阐发，新清单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新清单奏效前基金托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金经管东说念主越过名单鸿沟进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、律例的章程及基金合同的商定，对基 金钞票净值贪图、各样基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金费 用开支及收入阐发、基金收益分拨、商酌信息线路、基金宣传推介材料、基金 产物尊府选录、基金计帐汇报中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （三）基金经管东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金经管东说念主应积极联接提供商酌 数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法 律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式文告基金经管东说念主限期校阅。基金经管东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面文告后应鄙人一就业日实时查对并以书面花样 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明违纪原因 及校阅期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管 东说念主文告的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来要领依然奏效的指示违犯法律、行 政律例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即文告基金管 理东说念主，并汇报证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应实时汇报中国证监会，同 时文告基金经管东说念主限期校阅，并有权将校阅闭幕汇报中国证监会。基金经管东说念主 无方正原理，断绝、阻碍对方根据本托管公约章程利用监督权，或遴选拖延、 讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改 正的，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本公约章程，基金经管 东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户等投资 所需账户，是否协助提供开立股指期货业务商酌账户及请求往来编码所需的基 金托管东说念主商酌信息，是否实时、准确复核基金经管东说念主贪图的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是否按 照法规矩程和《基金合同》章程进行商酌信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主撑持的基金钞票 进行核查。基金托管东说念主应积极联接基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提 交商酌尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程本事内答 复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账经管、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过头他关联章程的，应实时以书面花样 文告基金托管东说念主在限期内校阅，基金托管东说念主收到文告后应鄙人一就业日实时核 对并以书面花样对基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及校阅期限，并保证在 规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 校阅的，基金经管东说念主应汇报中国证监会。对基金经管东说念主按照法律律例要求需向 中国证监会报送基金监督汇报的，基金托管东说念主应积极联接提供商酌数据尊府和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即汇报中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内校阅。基金托管东说念主无方正原理，断绝、阻碍对方根 据本公约章程利用监督权，或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金经管东说念主提议申饬仍不改正的，基金经管东说念主应汇报中国证监会。                五、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 用、贬责、分拨基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产 的好意思满和独处。 应由基金经管东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主遴选 设施进行催收。由此给基金变成亏本的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏本。基金托管东说念主对此赐与必要的联接与协助。 托管基金财产。   （二）基金合同奏效时召募钞票的考证   基金召募本事召募的资金应存于在具有托管履历的生意银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主交付的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金经管 东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户， 同期在章程本事内，聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由进入验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东说念主按章程办 理商酌资金退还等事宜，基金托管东说念主对此赐与必要的联接与协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管 章程计息，根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、撑持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇 划业务。 其他章程。   （四）基金的证券交收账户和证券往来资金账户的开立和经管   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限就业公司（以下简称“中登 公司”）开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金经管东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金 财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账 户，亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务之外的行径。   本基金遴选“第三方存管”+“托管”模式存管证券往来结算资金，基金管 理东说念主负责在证券经纪商开设基金证券往来资金账户，并文告基金托管东说念主与开立 的基金托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时通 知基金托管东说念主并由其掌合手，在基金运作本事不得变更基金证券往来资金账户与 托管账户之间的三方存管关系，未经基金托管东说念主同意，不得对该资金账户项下 的证券钞票进行转托管和撤指定。     （五）债券托管账户的开立和经管     基金合同奏效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限就业公司及银 行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券 阛阓债券回购主公约。     （六）期货的商酌账户的开立和经管     基金经管东说念主应当按照商酌章程开立期货账户，在中国金融期货往来所获取 往来编码。期货账户称呼及往来编码对应称呼应按照关联章程莳植。基金托管 东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互联接，并提供所需尊府。     （七）基金投资银行进款账户的开立和经管     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以本体开 立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（基金托管东说念主印记）及基金经管 东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行签订具体进款公约或 进款阐发票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、进款到期指定收款账户等确定。     为着重罕见情况下的流动性风险，如期进款公约中应当商定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和经管     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及商酌账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律、律例的章程和《基金合同》的商定，开立关联账户。该 账户按关联功令使用并经管。     法律律例等关联章程对商酌账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价字据的保 管   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的撑持库，撑持字据由基金托管东说念把持有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体有 效适度下的什物证券在基金托管东说念主撑持本事的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本体有用适度的本基 金钞票不承担撑持就业。   银行进款如期存单等有价字据由基金托管东说念主负责撑持。   （十）与基金财产关联的要紧合同的撑持   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金经管东说念主撑持，商酌业务要领另有死心除外。除本公约另有章程外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方持有 二份及以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件， 基金经管东说念主在合同签署后 15 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限不低于法律法规矩程的最低 年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定鸿沟内，合同原 件不得回荡。               六、指示的发送、阐发和践诺   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 往来权限，并章程基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发 送东说念主员身份的方法。基金经管东说念主应通过邮件或两边招供的其他花样向基金托管 东说念主发出加盖公章的授权文告扫描件，并电话与基金托管东说念主阐发收到。授权文告 应注明奏效日历，如基金托管东说念主阐发收到授权文告的日历晚于注明的奏效日历， 则授权文告以基金托管东说念主阐发收到的日历对基金托管东说念主奏效。基金经管东说念主应在 而后三个就业日内将授权文告的本来送交基金托管东说念主。扫描件如与本来不一致， 基金托管东说念主以扫描件为准并实时文告基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主对 授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及商酌操作主说念主员之外 的任何东说念主表现。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付本事、到账本事、金额、账户 等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由开户银行径直从银行 账户中扣划，无需基金经管东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐发和践诺的本事和要领   基金经管东说念主应按照《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的磋磨权限和往来权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金经管东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若罕见情况下 需“授权文告”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用邮件的方式向基金托管东说念主发 送。发送后基金经管东说念主需实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。除需接洽 资金在途本事外，基金经管东说念主还需为基金托管东说念主留有 2 个就业小时的复核和审 批本事。在每个往异日的 15：00 以后收受基金经管东说念主发出的划款指示的，基金 托管东说念主不保证当日完成划付过程。基金经管东说念主指示传输不足时，未能留出富余 的践诺本事，甚至指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏本。 基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富余的资金余额， 对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主 可不予践诺，独立即文告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 变成亏本的就业。基金经管东说念主应将银行间阛阓成交单加盖章章后扫描给基金托 管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依 照“授权文告”章程的方法阐发指示的有用后，方可践诺指示。   基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的花样审 查，对其信得过性不承担就业。基金托管东说念主瞄准确践诺基金经管东说念主的有用指示对 基金财产变成的亏本不承担补偿就业。   （四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理要领   基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息失误，指示中伏击信息隐约不清或不全等。基金托管东说念主在践诺监 督职能时，发现基金经管东说念主的指示失误时，有权断绝践诺，并实时文告基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、 本公约或关联基金法律律例的关联章程，应当暂缓或不予践诺，并应实时以书 面花样文告基金经管东说念主校阅，基金经管东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此变成的亏本由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示践诺的处理方法   对于基金经管东说念主的有用指示和文告，除非违犯法律律例、基金合同、托管 公约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延践诺。基金托管东说念主由于本身原因变成未 按照基金经管东说念主发送的平素指示践诺，给基金份额持有东说念主变成亏本的，对由此 变成的径直经济亏本负补偿就业。   （七）被授权东说念主的更换   基金经管东说念主撤换被授权东说念主或篡改被授权东说念主的权限，必须提前至少三个就业 日，使用邮件花样或其他两边招供的方式向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权 东说念主变更文告（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同 时电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告自基金托管东说念主收到邮件或其他两边 招供的方式并电话阐发后，方视为文告投递。被授权东说念主变更文告在投递后，自 其上头注明的启用日历起运行奏效。如文告投递的日历晚于文告中注明的启用 日历的，则被授权东说念主变更文告自文告投递时奏效。被授权东说念主变更文告奏效前， 基金托管东说念主仍应按原商定践诺指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。基金经管东说念主 在而后七个就业日内将被授权东说念主变更文告的本来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主 收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主更动收受基金经管东说念主指示的东说念主员及商酌方式，应至少提前 1 个 就业日以邮件或其他两边招供的方式发送基金经管东说念主。基金托管东说念主更动收受基 金经管东说念主指示的东说念主员及商酌方式自基金经管东说念主电话阐发后奏效。   （八）商酌的就业   基金托管东说念主正确践诺基金经管东说念主顺应本公约商定、正当合规的划款指示， 基金财产发生亏本的，基金托管东说念主不承担任何花样的就业。在平素业务受理渠 说念和指示章程的本事内，因基金托管东说念主纰谬导致未能实时或正确践诺顺应本协 议商定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应许担相应 的就业，但托管账户过头他账户余额不足或基金托管东说念主碰到不可抗力等非可归 责于基金托管东说念主纰谬的情况除外。   如若基金经管东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时 提供划款指示东说念主员的预留印鉴和署名样本等非基金托管东说念主原因变成的情形，只 要基金托管东说念主根据本公约商酌章程考证关联印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承 担因正确践诺关联指示而给基金经管东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏本， 一皆就业由基金经管东说念主承担。                七、往来及计帐交收安排      （一）代理证券、期货买卖的证券经纪机构和期货经纪机构  基金经管东说念主应制定遴聘的模范和要领，并负责根据商酌模范以及里面经管 轨制对关联证券经纪机构进行测验后确定代理本基金证券买卖证券经纪机构， 并承担相应就业。基金经管东说念主和被遴聘的证券经纪机构签订证券经纪合同或其 他商定的花样，由基金经管东说念主文告基金托管东说念主，并按法律律例要求在法定信息 线路汇报中线路关联内容。基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基 金参与证券往来的具体事项另行签订公约。  基金经管东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文告基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货往来的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律律例、《基金合同》的商酌规 定践诺，若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令执 行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排      本基金通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算；本基金其他证券往来由基金托管东说念主或商酌机构负责结算。基 金经管东说念主、基金托管东说念主以及被遴聘的证券经纪机构应根据关联法律律例及商酌 业务功令，签订商酌公约，用以具体明确三方在证券往来资金结算业务中的责 任。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内 践诺并在践诺已矣后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场社往来的资金汇划，一皆由基金托管东说念主负 责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券往来及非往来波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平素结算、交收业务无法 完成的就业；若由于基金经管东说念主原因变成的平素结算业务无法完成，就业由基 金经管东说念主承担。      （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往来记录的查对   对基金的往来记录，由基金经管东说念主按日进行查对。每个就业日对外线路各 类基金份额净值之前，必须保证今日通盘本体往来记录与基金管帐账簿上的交 易记录全都一致。基金经管东说念主每一往异日以两边招供的方式在当日一皆往来结 束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行 账目查对。   对什物券账目，商酌各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴选电子对账方式进行账目查对。      （四）申购、赎回、转化洞开式基金的资金计帐和数据传递的本事、要领 及托管公约当事东说念主的就业界定   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募说明书或其他商酌公示中列明。由基金经管东说念主或基金经管东说念主交付的登 记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责收受并阐发资金的到账情 况，以及依照基金经管东说念主的指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主交付）的登记机构每个就业日 购、赎回、转化数据的信得过性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收 当日 15：00 前在基金经管东说念主总共帐账户和钞票托管账户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时文告基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时文告基金经管东说念主划付，由此产生的就业应由基金经管东说念主承担。后 果严重的，基金托管东说念主有权向中国证监会汇报。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此 产生的就业应由基金托管东说念主承担。成果严重的，基金经管东说念主有权向中国证监会 汇报。  （五）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息线路办法》的关联章程在章程绪言上公告。 经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。 本事。             八、基金钞票净值贪图和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的贪图与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金经管东说念主应每个就业日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《中国证券 监督经管委员会对于证券投资基金估值业务的相通意见》过头他法律、律例的 章程。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责贪图，基金托管东说念主 复核。基金经管东说念主应于每个就业日往来完结后贪图当日的基金钞票净值和各样 基金份额净值，以商定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图闭幕复 核后，将复核闭幕响应给基金经管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管 东说念主对各样基金份额净值按章程赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理基金份额净值 失误。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边商定的统一 记账方法和管帐处理原则，分别独连忙竖立、登录和撑持本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务成见的查对   两边应每个往异日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并校阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的贪图和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。   （八）基金财务报表及如期汇报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的 编制，应于每月完结后 5 个就业日内完成。如期汇报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度完结后 15 个就业日内完成。《基金合同》 奏效后，基金招募说明书和基金产物尊府选录的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府选录并登载在 章程网站上，其中基金产物尊府选录还需登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金招募说明书和基金产物尊府选录其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每 年更新一次；基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书和基金产 品尊府选录。基金经管东说念主在上半年完结之日起两个月内完成中期汇报编制并公 告；在每年完结之日起三个月内完成年度汇报编制并公告。基金合同奏效不足 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，以商定方式将关联报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个就业日内对关联基金财务汇报等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金经管东说念主。对于季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报，基金 经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的本事内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在对关联基金财务汇报等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供 的账务处理方式为准。如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日 前就商酌报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就商酌情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度汇报、中期汇报或年度汇报中关联基金财 务汇报等信息复核已矣后，不错出具复核阐发书（盖章）或以其他两边商定的 方式阐发，以备有权机构对商酌文献审核搜检。                九、基金收益分拨   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。                十、基金信息线路   （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息线路办法》、《流动性风险管 理章程》及中国证监会对于基金信息线路的关联章程进行线路之外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主对公开线路前的基金信息、从对方获取的业务信息过头他不宜 公开线路的基金信息应予守密。法律、律例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息线路中的职责和信息线路要领   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据商酌法律、律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息线路职责。基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路过程中应以 保护基金份额持有东说念主利益为宗旨，老诚信用，严守高深。基金经管东说念主和基金托 管东说念主负有积极联接、相互督促、相互监督，保证其践诺按照法定方式和时限披 露的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》章程的如期汇报、临时汇报、 基金净值公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并 公布。对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金 托管东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的章程对商酌汇报进行复核。基 金年度汇报中的财务管帐汇报经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须通过中国证监会章程绪言发布。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路与基金净 值商酌信息： 营业时； 协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   （四）基金托管东说念主汇报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主汇报说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主践诺《基金合 同》的情况，是基金中期汇报和年度汇报的组成部分。                    十一、基金用度   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 合同》、本公约的商定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版 面证明，如若基金托管东说念主以为基金经管东说念主无方正或合理的原理，不错断绝支付 并实时见告基金经管东说念主。              十二、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金经管东说念主可交付基金登记机构登记和撑持基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同奏效日的基金份额持有东说念主名册、基金 合同停止日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个往异日 的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有 东说念主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个往异日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述商定本事外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 磋磨一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版花样妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法规矩程的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑持的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守密义务。 若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册， 应按关联法规矩程各自承担相应的就业。            十三、基金关联文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他商酌 尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他商酌资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始字据、记账字据、基 金账册、管帐汇报、往来记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法规矩程的 最低年限。   基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的关联文献。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额持有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额持有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （1）提名：临时基金经管东说念主应向基金托管东说念主、单独或总共持有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主，搜集新任基金经管东说念主提名东说念主选。新任 基金经管东说念主提名东说念主选由临时基金经管东说念主、基金托管东说念主或由单独或总共持有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金经管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的新任基金经管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效， 新任基金经管东说念主应当顺应法律律例及中国证监会章程的履历条件；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，临时基金经管东说念主由基金 经管东说念主、基金托管东说念主、单独或总共持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东说念主选中择优指定临 时基金经管东说念主。基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或总共持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）叮嘱与就业差别：基金经管东说念主职责停止的，基金经管东说念主应妥善撑持基 金经管业务尊府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务 的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时收受。新任基金经管东说念主 或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金经管东说念主、临 时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主支吾各自履职行径照章承担就业；   （7）审计：基金经管东说念主职责停止的，应当按照法律法规矩程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或总共持有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名；   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效， 新任基金托管东说念主应当顺应法律律例及中国证监会章程的履历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善撑持基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法规矩程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共持有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金 托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪言上纠合公告。   （三）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主收受基金经管业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原 基金托管东说念主应链接践诺商酌职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成 挫伤的行径。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在链接践诺商酌职责本事，仍有权按 照本公约、基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。   （四）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的商定，但凡 径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，在践诺顺应要领后，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                 十五、谢绝行径   本公约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主谢绝行径如下：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公正地对待其经管的不同基金财产。基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏本。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表现基金磋磨过程中任何尚未按法 律法规矩程的方式公开线路的信息。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主野蛮包袱，不按照章程践诺职责。   （八）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金经管东说念主的平素有 效指示拖延或断绝践诺。   （九）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等经管东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行径：   （十二）法律律例和基金合同谢绝的其他行径，以及法律、行政律例和中 国证监会章程谢绝基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基 金，基金经管东说念主在践诺顺应要领后，本基金可不受上述章程的死心或以变更后 的章程为准。          十六、基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何阻碍。   （二）基金托管公约的停止 他事由变成其他基金托管东说念主领受基金财产； 他事由变成其他基金经管东说念主领受基金经管权；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 金经管东说念主、基金托管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业 东说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 汇报出具法律意见书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐汇报登载在章程网站上，并将计帐汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规矩程的最低年限。                    十七、违约就业   （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不践诺本公约或践诺本公约不顺应商定的， 应当承担违约就业；   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的章程或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成 挫伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿就业；因共同行径给基金财产或 者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿就业，对亏本的补偿，仅限 于径直亏本。关联词发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 章程手脚或不手脚而变成的亏本等； 权而变成的亏本等； 其它非基金经管东说念主、基金托管东说念主特意或要紧罪状变成的不测事故； 指示践诺而变成的亏本等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的交付钞票过头收益，因 该等机构讹诈、武断、罪状、停业等原因给交付钞票带来的亏本等，但由于基 金托管东说念主纰谬变成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据失误给本基金钞票变成的亏本等。   （三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成亏本的，应就径直亏本进行补偿； 给基金钞票变成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务 代表基金向违约方追偿。   （四）当事东说念主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时遴选必要的设施， 死力凝视亏本的扩大。莫得遴选顺应设施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求补偿。非违约方因凝视亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约行径虽已发生，但本托管公约大要链接践诺的，在最大限制地 保护基金份额持有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接践诺本 公约；若基金经管东说念主或基金托管东说念主因践诺本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要接济。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、顺应、合理的设施进行搜检，但 是未能发现该失误或虽发现失误但因前述原因无法实时更正的，由此变成基金 财产或基金投资者亏本，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金经管 东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施排斥或减弱由此变成的影响。   （七）本公约所指亏本均为径直亏本。                 十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会（上海海外仲裁中心）仲裁，根据上海海外经济贸易仲裁委员会（上海 海外仲裁中心）届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是终端性的并对商酌各方当事东说念主均具有不停力。仲裁费和讼师费由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有章程。   争议处理本事，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠 实、勤恳、尽职地践诺《基金合同》和本公约章程的义务，调理基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门荒谬行政区及台湾地区 法律）统帅并从其证明。               十九、基金托管公约的遵守   （一）基金经管东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为正经文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐闭幕报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停 力。   （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金经管东说念主和 基金托管东说念主分别持有一份，每份具有同等的法律遵守。                  二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律、律例等章程协商办理。            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《博说念大盘成长股票型证券投资基金托管公约》签署页）   基金经管东说念主：博说念基金经管有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：   年   月    日   基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：   年    月       日